El contenido del curso será teórico-práctico con especial atención a los riesgos de blanqueo y financiación del terrorismo que incurre la entidad en el desarrollo de su actividad. Se analizarán las principales dificultades que puedan surgir en la definición e implantación de procedimientos de prevención y se comentará el efecto práctico de las novedades propuestas por los anteproyectos de la Ley de prevención y reglamento, con los que se implementa la IV Directiva de nuestra normativa nacional.
Curso dirigido a abogados, economistas y demás profesionales que quieran iniciarse en esta materia para poder prestar el asesoramiento debido a sus clientes e implantarles procedimientos de prevención.
- Conocer los conceptos básicos de delito de blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo, así como la importancia del régimen de sanciones internacionales.
- Entender la finalidad de las obligaciones de PBCyFT impuestas por la normativa.
- Conocer los pilares de la PBCyFT, identificando sus elementos esenciales.
- Aprender a identificar clientes que no pueden ser aceptados y operaciones en las que no puede intervenir el cliente.
- Conocer las dificultades y obstáculos que encuentran los sujetos obligados en la definición e implantación de sistemas de prevención de blanqueo de capitales.
- Conocer los riesgos de incumplimiento de la normativa, no sólo supervisor sino también reputacional.
- Introducción, conceptos básicos y definiciones.
- Régimen administrativo.
- Régimen penal.
- Sanciones internacionales.
- Marco legal.
- Pilares de la prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.
- Obligaciones de Diligencia Debida.
- Identificación
- Conocimiento
- Obligaciones de Información (Análisis especial y Comunicación).
- Análisis
- Comunicación
- Obligaciones de Control Interno.
4. Supervisión de procedimientos. El Sepblac y el banco de España.
5. Consecuencias del incumplimiento: sanciones penales y administrativas.
Ser consciente de las consecuencias del incumplimiento de la normativa vigente. Incluida la responsabilidad penal por imprudencia grave.
6. Responsabilidad del experto externo.
La duración del curso será de tres horas.
El curso se realizará el día 25 de octubre de 2018 en horario de tarde, de 16:00 h a 19:00 h.
Lugar de celebración:
Hotel Mayorazgo, situado en Calle Flor Baja, 3, 28013 Madrid.
Dª. Pilar Cruz-Guzmán Flores
Experta en prevención de blanqueo de capitales. Después de 12 años en la Dirección General de Supervisión del Banco de España y 8 años en el SEPBLAC, ha desarrollado durante los dos últimos años su labor profesional como Responsable del Departamento de Prevención de Blanqueo de Capitales de Andbank España, liderando tareas en materia de procedimientos de prevención, sistema de asignación de riesgo a clientes nuevos y revisión de los antiguos, detección de deficiencias de la herrramienta de control interno y propuesta de nuevas alertas, análisis de operaciones sospechosas y comunicación de operaciones sospechosas.
En 2017 inició un proyecto de asesoramiento en materia de PBC y FT desde la consultora Diagnóstico Riesgo Blanqueo (DRB) de la que es socia fundadora. Compagina su actividad profesional con la académica, colaborando frecuentemente con la Universidad Autónoma de Madrid y otras instituciones en los cursos de formación en Prevención de Blanqueo de Capitales que organizan.
D. Manuel Piris Cabeza
Abogado, Director del departamento de PBC en Andbank Private Bankers. Ha desempeñado cargos similares en Caixabank, Barclays y Lloyds Bank.
Licenciado en derecho por la UCM y BA in Business Administration por la University of Wolverhampton en Reino Unido.
Profesor del curso de postgrado en Prevención del Blanqueo de Capitales en la UAM y ponente habitual en conferencias y jornadas sobre PBC, Sanciones Financieras Internacionales y Financiación del Terrorismo.
295,00 € IVA incluido
Fecha máxima para inscribirse: 18 de octubre de 2018
Si la persona inscrita no pudiera asistir podrá ser sustituida por otro compañero previo aviso del día anterior.
El mínimo de asistentes al curso se fija en 30 plazas. Si no se cubriera el mínimo, el curso se cancelará y se le devolverá el importe de la inscripción.
